德州农商行5宗违法遭罚59万元 未按规定报送资料等

2021-12-27 19:29:09 文章来源:网络

**经济网北京12月27日讯 **人民**济南分行网站今日公布的德州市中心支行行政处罚信息公示表(德银罚字〔2021〕第1号、2号)显示,德州农村商业****份有限公司存在未按规定报送账户开立、变更、撤销等资料;相关人员不具备反假专业能力;商业**查询用户未按规定报人民**征信管理部门备案;未按规定开展持续的客户身份识别;未按规定对异常交易进行人工分析、识别,排除理由不合理五宗违法行为。**人民**德州市中心支行对其给予警告,并处59万元罚款。

李国永时任德州农村商业****份有限公司行长,对德州农村商业****份有限公司未按规定开展持续的客户身份识别和未按规定对异常交易进行人工分析、识别,排除理由不合理的违法违规行为负有责任。**人民**德州市中心支行对其处3.5万元罚款。

以下为原文:

(责任编辑:田云绯)

来源:**经济网

**经济网北京12月27日讯 央行网站近日公布的**人民**海口中心支行行政处罚信息公示表(琼银罚字〔2021〕第8号)显示,海南****份有限公司未按规定开展客户风险等级划分、调整和审核工作;未按照规定报送可疑交易报告。**人民**海口中心支行对其罚款52万元。

琼银罚字〔2021〕第9号显示,王东海(时任海南****份有限公司法律合规部总经理)对海南****份有限公司以下违法行为负有责任:未按规定开展客户风险等级划分、调整和审核工作;未按照规定报送可疑交易报告。**人民**海口中心支行对其罚款3.7万元。

以下为原文:

(责任编辑:华青剑)

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